關(guān)于能動(dòng)司法的幾點(diǎn)思考

□ 殷增華

司法是人類文明進(jìn)步的階梯。守護(hù)正義、運(yùn)送正義是司法的終極追求。法律是社會(huì)最大共識(shí)、最后底線，司法堅(jiān)守的就是法律的底線、公正的底線。春秋時(shí)期的《左傳·曹劌論戰(zhàn)》中說(shuō)“小大之獄，雖不能察，必以情”則“忠之屬也，可以一戰(zhàn)，戰(zhàn)則請(qǐng)從”。大小之獄，就是刑事司法，當(dāng)時(shí)的論述者已然將司法制度、司法公正視為國(guó)家強(qiáng)盛的根本問(wèn)題。新時(shí)代新發(fā)展階段的司法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這樣的時(shí)代擔(dān)當(dāng)、社會(huì)擔(dān)當(dāng)。公正司法從而保障權(quán)利尊嚴(yán)、引導(dǎo)社會(huì)正義；為民司法從而穩(wěn)固民心、強(qiáng)固國(guó)本；能動(dòng)司法從而打破機(jī)械，走向突破。切實(shí)以堅(jiān)持能動(dòng)司法為牽引，完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度。

一、能動(dòng)司法的法理依據(jù)

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為被動(dòng)性、中立性、判斷性、終局性是司法的幾個(gè)主要特征。司法被動(dòng)性是指法院不得主動(dòng)啟動(dòng)司法程序，法官不應(yīng)在具體糾紛尚未進(jìn)入司法管轄時(shí)積極參與糾紛解決過(guò)程，即所謂“不告不理”或“民不告、官不究”。

司法本身即具有多元特征和屬性，在不同的環(huán)節(jié)中和內(nèi)容上具有不同的體現(xiàn)，比如程序啟動(dòng)的被動(dòng)性、審理案件的中立性、權(quán)力行使的判斷性和終局性、審判工作的公開(kāi)性、對(duì)偵查權(quán)和檢察權(quán)的制約性、裁判依據(jù)的多元性（除法律外尚有政策、習(xí)慣、判例、常識(shí)等）、司法“行政性”服務(wù)的主動(dòng)性和靈活性等等，而這些都是司法的固有價(jià)值和應(yīng)有之義。

所有這些特征和屬性從來(lái)就不是固定唯一的。從不同的場(chǎng)域看來(lái)，本身都有著多元表現(xiàn)。司法的被動(dòng)性不僅體現(xiàn)在不告不理，而且還體現(xiàn)在罪刑法定、上訴不加刑、司法謙抑性等原則。西方近現(xiàn)代的傳統(tǒng)司法也正是基于此而形成了被動(dòng)性的整體格局。但顯然不告不理的程序啟動(dòng)被動(dòng)性要素?zé)o法有效對(duì)動(dòng)態(tài)運(yùn)作且過(guò)程復(fù)雜（從立案、審判，到執(zhí)行乃至申訴信訪）的司法進(jìn)行全面科學(xué)的描述。從法官裁判的具體過(guò)程看，司法的被動(dòng)性或能動(dòng)性都是司法的價(jià)值屬性，擴(kuò)大對(duì)司法進(jìn)行衡量的視角就成為一個(gè)必然選擇。如司法不能拒絕裁判原則就體現(xiàn)了被動(dòng)中的主動(dòng)，而法院一旦啟動(dòng)審判程序后就應(yīng)該積極能動(dòng)、依法處置，有效回應(yīng)訴求、解決糾紛，而決不能逃避問(wèn)題、推卸責(zé)任。司法的基本功能是解決糾紛、化解矛盾，維護(hù)社會(huì)公平正義、保障社會(huì)和諧有序發(fā)展。司法實(shí)踐中，法官也只有對(duì)所依據(jù)法律進(jìn)行積極識(shí)別、適當(dāng)“加工”，才有可能形成一個(gè)有說(shuō)服力的結(jié)論。從這個(gè)意義上說(shuō)，司法的被動(dòng)性一般應(yīng)僅限于法律條文和法律原則對(duì)之有明確要求之處，而反之，只要有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義和群眾合理訴求，能動(dòng)司法就是司法的必然選擇。

《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將“能動(dòng)”解釋為“自覺(jué)努力、積極活動(dòng)的”。馬克思主義哲學(xué)也將能動(dòng)性、主觀能動(dòng)性作為哲學(xué)基本概念，與消極性、被動(dòng)性、機(jī)械性、宿命論等是相對(duì)而論，指代人的思維特質(zhì)，主張“發(fā)揮主觀能動(dòng)性”要成為人認(rèn)識(shí)世界、改造世界的基本態(tài)度。能動(dòng)司法實(shí)際上強(qiáng)調(diào)的就是法院和法官應(yīng)當(dāng)積極擔(dān)當(dāng)、履職盡責(zé)、公正司法、有所作為。對(duì)司法任何一種性質(zhì)的描述都必須與其權(quán)力設(shè)置的宗旨相一致，而不能只是一種沒(méi)有指向的單純說(shuō)辭。能動(dòng)性本就是司法的一種內(nèi)在屬性和價(jià)值追求，而不應(yīng)只是一種外在表現(xiàn)和附隨追求。

某種意義上說(shuō)，能動(dòng)司法也是中國(guó)傳統(tǒng)司法的優(yōu)勢(shì)所在，傳統(tǒng)司法裁判強(qiáng)調(diào)兼顧法、理、情，“曉之以理、動(dòng)之以情”是傳統(tǒng)司法能動(dòng)的重要體現(xiàn)。在古代官員審案時(shí)積極調(diào)查取證、主動(dòng)調(diào)解促和、扶正引導(dǎo)教化。雖然在封建專制制度背景下也有其固有弊端，但往往能做到案結(jié)事了人和、營(yíng)造和諧穩(wěn)定。對(duì)此我們應(yīng)該用“揚(yáng)棄”的態(tài)度揚(yáng)長(zhǎng)避短，歷史深處的暗合讓我們更加確信能動(dòng)司法的價(jià)值。

因此筆者認(rèn)為，能動(dòng)司法是基于對(duì)司法多元屬性認(rèn)知基礎(chǔ)上提升出的司法理念，主張司法應(yīng)當(dāng)在運(yùn)行過(guò)程中貫徹為民司法、大局司法、主動(dòng)服務(wù)精神，在遵守法定程序基礎(chǔ)上體現(xiàn)法官能動(dòng)性和創(chuàng)造性，通過(guò)以審判為中心的司法工作，適用法律、定分止?fàn)?、引?dǎo)公正，以運(yùn)行憲法、實(shí)現(xiàn)法治、保障人權(quán)。

二、能動(dòng)司法的實(shí)踐空間

從前述司法性質(zhì)多元屬性的角度來(lái)看，能動(dòng)司法是現(xiàn)代司法的必然要求，是轉(zhuǎn)變司法理念、實(shí)現(xiàn)司法理念現(xiàn)代化的必然選擇，是人民法院加快推進(jìn)審判體系和審判能力現(xiàn)代化的必然選擇。

堅(jiān)守審判過(guò)程中的能動(dòng)空間大致包括法律解釋與自由裁量、法律推理與分析論證、法官釋明與價(jià)值引導(dǎo)、法制統(tǒng)一、司法調(diào)解、司法引導(dǎo)等方面，這些都屬于司法審判過(guò)程中的重要問(wèn)題，也是最具有含金量的一些能動(dòng)空間，本文僅先就這些方面做大略梳理，再總結(jié)一下司法為民中的能動(dòng)空間。

法律解釋與自由裁量。法官要堅(jiān)持依法裁判，站位于對(duì)法律體系的整體科學(xué)“適用”，推動(dòng)完善中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度，繼續(xù)推進(jìn)完善包括司法解釋在內(nèi)的中國(guó)特色法律解釋體系，完善法官自由裁量，運(yùn)用“天理、國(guó)法、人情”來(lái)糾偏和補(bǔ)充法律局限。

法律推理與分析論證。改變判決的空洞和機(jī)械，增強(qiáng)說(shuō)理，將法律適用過(guò)程闡述清楚，是每個(gè)法官的應(yīng)盡義務(wù)和基本素養(yǎng)。在面臨價(jià)值選擇和判斷、在面對(duì)法律漏洞時(shí)，進(jìn)行價(jià)值衡量、漏洞補(bǔ)充等充滿創(chuàng)造性的工作。

法官釋明與價(jià)值引導(dǎo)。對(duì)于廣大農(nóng)村地區(qū)和偏遠(yuǎn)落后地區(qū)，法官要運(yùn)用好釋明權(quán)這把寶劍，將法治的精神和原則潛移默化于對(duì)當(dāng)事人的釋明之中，將許多看似不可調(diào)解的矛盾和誤解誤會(huì)解決在無(wú)形之中，有效促進(jìn)社會(huì)矛盾的實(shí)質(zhì)性化解和群眾法律素養(yǎng)的提升。

法制統(tǒng)一。應(yīng)確保法制統(tǒng)一、類案同判，讓老百姓切實(shí)感受到裁判標(biāo)準(zhǔn)的確定性和穩(wěn)定性，要努力從建立和完善案例指導(dǎo)制度、改革和完善司法解釋程序、統(tǒng)一司法尺度等方面來(lái)促進(jìn)法制統(tǒng)一。

司法調(diào)解。法官要通過(guò)高水平司法調(diào)解，減少對(duì)抗性而實(shí)現(xiàn)糾紛解決的和諧性和修復(fù)性，實(shí)現(xiàn)糾紛解決的全面性和徹底性，確保糾紛解決的實(shí)質(zhì)性、便捷性、低廉性、合理性。

司法引導(dǎo)。以司法引導(dǎo)民眾樹(shù)立正確的價(jià)值觀，引導(dǎo)社會(huì)矛盾通過(guò)公正文明的方式化解，引導(dǎo)社會(huì)資源助力司法裁判，弘揚(yáng)社會(huì)正氣、提振公眾士氣，提高群眾法律素養(yǎng)，讓群眾能夠感知司法公正、維護(hù)司法公信、認(rèn)同司法權(quán)威。

此外，司法為民是除審判中心任務(wù)之外的重要能動(dòng)空間，司法為民無(wú)論怎么主動(dòng)和能動(dòng)都不為過(guò)。如何更加有效開(kāi)展司法便民措施，改變法院“門(mén)難進(jìn)、事難辦、臉難看、話難聽(tīng)”的頑瘴痼疾，腳步永遠(yuǎn)不能停歇。司法群眾路線是黨的群眾路線在司法領(lǐng)域的必然延伸，當(dāng)屬能動(dòng)司法的重要領(lǐng)地，要從司法作風(fēng)建設(shè)上抓出成效，遏制司法腐敗，使司法走出冷漠，走向親民、愛(ài)民、便民、利民，以最大的熱情、最大的主動(dòng)來(lái)回應(yīng)群眾訴求。接訴接訪、案件辦理、負(fù)責(zé)執(zhí)行的法官，在不違反法律、不違背程序的前提下，最大程度愛(ài)民、便民、親民、利民，以最大的熱情來(lái)回應(yīng)群眾訴求。同時(shí)要高度警惕打著現(xiàn)代司法的口號(hào)來(lái)拒絕司法、消極司法、不敢作為、不敢擔(dān)當(dāng)、逃避責(zé)任等現(xiàn)象。

三、能動(dòng)司法應(yīng)注意的問(wèn)題

正確的政治方向是能動(dòng)司法的運(yùn)用前提，以習(xí)近平法治思想作為依法治國(guó)的根本遵循和行動(dòng)指南，堅(jiān)持黨對(duì)司法工作的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，已然成為理論界和實(shí)踐界的常識(shí)和共識(shí)。能動(dòng)司法務(wù)必要著力于黨委政府的中心工作，牢牢堅(jiān)持為大局司法、為人民司法。

司法是化解社會(huì)矛盾、解決社會(huì)糾紛、彌平社會(huì)創(chuàng)傷、調(diào)處社會(huì)沖突的有效手段。要實(shí)質(zhì)性化解矛盾糾紛，學(xué)會(huì)治未病，也要根治病，絕不能在案的問(wèn)題沒(méi)有成功解決反而平添新的矛盾和糾紛。除了法律手段還有道德、習(xí)慣以及行政權(quán)力甚至私力救濟(jì)等諸多糾紛解決辦法，如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法就規(guī)定了協(xié)商和解、調(diào)解組織調(diào)解、向行政部門(mén)投訴、提請(qǐng)仲裁、提起訴訟等方式，但是，法律和司法一定是法治社會(huì)最權(quán)威、最根本、最系統(tǒng)的途徑，盡管有時(shí)候也是最末端、最無(wú)奈甚至成本較高的途徑。問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何運(yùn)用好能動(dòng)司法的理念和方法，將司法的文明、高效、科學(xué)、權(quán)威、便捷、終局等效能運(yùn)用到最好，將可能存在的短板弱項(xiàng)補(bǔ)足，從而達(dá)到本身優(yōu)良運(yùn)轉(zhuǎn)并為其他矛盾糾紛解決機(jī)制充當(dāng)穩(wěn)固基石的效果，努力實(shí)現(xiàn)讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義。

作為法官司法過(guò)程的三段論應(yīng)該是一個(gè)主動(dòng)的、積極的心理和行為過(guò)程，而不是被動(dòng)的、消極的過(guò)程。但是，由于受一些原因影響，法官的司法能動(dòng)性實(shí)際上往往被限制在極小范圍。消極審判、機(jī)械司法、就案辦案等頑瘴痼疾仍然是當(dāng)下司法實(shí)踐中的突出問(wèn)題，是需要深入調(diào)研、深入探討、深入解決的大問(wèn)題。有人曾總結(jié)過(guò)造成機(jī)械司法的幾大原因，如唯數(shù)額論、缺乏司法自主性、司法慣性、唯上是從、迷信科學(xué)證據(jù)、司法群體的人格特質(zhì)等。

筆者根據(jù)多年的審判實(shí)踐也總結(jié)了一些不良傾向：先入為主的入罪思維、習(xí)慣性的重刑思維、唯危害結(jié)果倒推罪責(zé)論、唯審判者自身安全論、考核指標(biāo)不完善、司法責(zé)任制落實(shí)不到位、維持容易糾錯(cuò)難的程序設(shè)定等，這些問(wèn)題都亟須對(duì)癥下藥，進(jìn)行糾正和革新。

（作者單位：云南省高級(jí)人民法院）