堅持三種思維 把握非法控制特征 保障反有組織犯罪法施行

 

四川省高級人民法院黨組副書記、常務(wù)副院長 秦 海

 

“非法控制（危害性）特征”是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征。它表現(xiàn)為通過實施違法犯罪活動，或者利用國家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方（手段要素），在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)（范圍要素），形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序（后果要素）。

 

2022年5月1日起施行的反有組織犯罪法是黨中央開展掃黑除惡專項斗爭的重要成果，不僅應(yīng)當(dāng)學(xué)懂、弄通、用準(zhǔn)，而且還要以法律精神為指引，通過不斷總結(jié)經(jīng)驗及時破解實踐中的難點(diǎn)問題。黑社會性質(zhì)組織犯罪是反有組織犯罪法規(guī)定的懲治重點(diǎn)，準(zhǔn)確認(rèn)定關(guān)系到該法能否有效實施。作為組織結(jié)構(gòu)最為嚴(yán)密、社會危害最為嚴(yán)重的一類犯罪組織，黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定過程也最為復(fù)雜，辦案時容易出現(xiàn)認(rèn)識分歧與爭議。筆者認(rèn)為，在刑法規(guī)定的“四項特征”中，“非法控制（危害性）特征”是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，也是準(zhǔn)確認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織的關(guān)鍵所在。它表現(xiàn)為通過實施違法犯罪活動，或者利用國家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方（手段要素），在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)（范圍要素），形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序（后果要素）。為準(zhǔn)確貫徹實施反有組織犯罪法，筆者認(rèn)真梳理了四川法院審結(jié)的109件組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織犯罪案件，提煉總結(jié)非法控制（危害性）特征的三種認(rèn)定思維，努力為依法打擊有組織犯罪提供四川法院刑事審判的經(jīng)驗與思考。

 

一、堅持辯證思維，準(zhǔn)確區(qū)分手段要素與行為特征

 

黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定過程具有特殊性，組織實施的違法犯罪及其危害結(jié)果既是行為特征的具體表現(xiàn)，同時又作為手段要素在非法控制（危害性）特征中予以體現(xiàn)。這是因為，黑社會性質(zhì)組織犯罪與普通共同犯罪、團(tuán)伙犯罪在刑法評價上存在明顯區(qū)別，如果簡單地對黑社會性質(zhì)組織實施的各起違法犯罪進(jìn)行單獨(dú)評價，則無法完整、準(zhǔn)確地反映出作為犯罪組織所造成的嚴(yán)重社會危害，只有深刻揭示出手段要素是黑社會性質(zhì)組織對經(jīng)濟(jì)、社會生活進(jìn)行非法控制的方式和途徑，并對各起違法犯罪背后反映出的非法控制本質(zhì)進(jìn)行評價，才能做到還原全貌、罰當(dāng)其罪。

 

換言之，非法控制結(jié)果與黑社會性質(zhì)組織實施具體犯罪的危害后果體現(xiàn)了量變與質(zhì)變的轉(zhuǎn)化關(guān)系，實施單起犯罪即觸犯刑法規(guī)定的單個罪名，但有組織地多次實施違法犯罪則屬于量變積累，最終演變?yōu)楹谏鐣再|(zhì)組織對一定區(qū)域或行業(yè)形成非法控制或重大影響，從而完成質(zhì)的轉(zhuǎn)化。在黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定中，行為特征所評價的是違法犯罪行為的性質(zhì)，而非法控制（危害性）特征中的手段要素評價的是該組織實施一系列違法犯罪對經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序形成的非法干預(yù)，二者側(cè)重不同，并不沖突。因此，辦理涉黑案件，必須深刻認(rèn)識手段要素與行為特征的聯(lián)系與區(qū)別，從二者的辯證關(guān)系入手加強(qiáng)裁判文書說理，避免論證非法控制（危害性）特征時只將違法犯罪事實簡單堆砌、不加分析，要結(jié)合案件事實重點(diǎn)闡述涉案犯罪組織是否通過實施違法犯罪活動公然對抗公權(quán)管理并試圖建立不法秩序，從而揭示黑社會性質(zhì)組織區(qū)別于普通犯罪團(tuán)伙和其他犯罪組織的本質(zhì)特征。

 

二、堅持實踐思維，正確認(rèn)定范圍要素

 

范圍要素，是指非法控制或者重大影響應(yīng)形成于“一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)”。對于此處的“或者”實踐中常有不同理解，有的認(rèn)為區(qū)域與行業(yè)是選擇關(guān)系，擇一認(rèn)定即可；有的則認(rèn)為二者是并列關(guān)系，應(yīng)同時認(rèn)定。筆者認(rèn)為，從邏輯上講，“或者”意為“至少有一個成立”。因此，嚴(yán)格意義上的范圍要素可以劃分為三種情況，一是僅為地域，二是僅為行業(yè)，三是同時為地域和行業(yè)，審判人員要堅持實踐思維，根據(jù)具體案情綜合分析判斷。如，德陽市中級人民法院審理的某鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部成立“家族式”涉黑組織案，該組織通過非法把持基層政權(quán)，組織實施聚眾斗毆、聚眾沖擊國家機(jī)關(guān)、尋釁滋事、詐騙等系列違法犯罪活動，對當(dāng)?shù)厝罕娫斐尚睦韽?qiáng)制和威懾，致使合法利益遭受侵害的群眾不敢舉報、控告，雖然沒有涉及某一具體行業(yè)，但確已給一定區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)和生活秩序造成重大影響。又如，夾江縣人民法院審理的某起涉黑案，犯罪組織借助網(wǎng)絡(luò)平臺，惡意制造違約、肆意認(rèn)定違約，以脅迫等各種形式非法侵占公私財物，受侵害人員多達(dá)1萬余名，遍及全國30個省、自治區(qū)、直轄市。該案危害的區(qū)域空間難以具體認(rèn)定，但在網(wǎng)貸行業(yè)領(lǐng)域已形成重大影響，因此，應(yīng)堅持實質(zhì)性判斷，可以認(rèn)定涉案犯罪組織已具備范圍要素。

 

總結(jié)辦案經(jīng)驗，可以提煉出認(rèn)定范圍要素的三種思路：一是根據(jù)組織、領(lǐng)導(dǎo)者及骨干成員的犯罪活動范圍進(jìn)行認(rèn)定。實踐中有不少案件無法判斷犯罪組織所涉行業(yè)，在此情況下，應(yīng)當(dāng)結(jié)合組織成員犯罪活動的主要空間范圍來劃定基本的非法控制區(qū)域。二是根據(jù)黑社會性質(zhì)組織開辦經(jīng)濟(jì)實體從事生產(chǎn)經(jīng)營活動所涉及的主要地域和行業(yè)進(jìn)行認(rèn)定。黑社會性質(zhì)組織以一定經(jīng)濟(jì)實力為依托，往往以合法企業(yè)為掩護(hù)，在合法經(jīng)營的同時以犯罪手段非法獲利，因此可以考慮以企業(yè)經(jīng)營的空間范圍和行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行認(rèn)定。三是對于涉及國家工作人員的涉黑案件，應(yīng)當(dāng)考慮黑社會性質(zhì)組織利用國家工作人員的職務(wù)、影響進(jìn)行控制和管理的地域或行業(yè)來確定范圍。

 

三、堅持整體思維，全面認(rèn)定后果要素

 

后果要素，是指形成非法控制或者重大影響的持續(xù)違法狀態(tài)。“黑社會”在原本正常的經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序之下，建立了另一個“社會”，適用該組織以不法手段樹立的規(guī)則與秩序，形成非法控制。“重大影響”實際上也應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者至少接近“控制”的程度，二者都是對公權(quán)力合法控制的對抗和削弱。在黑社會性質(zhì)組織犯罪案件中，具體違法犯罪所造成的社會危害較為直觀，如，非法剝奪他人生命即是故意殺人罪的危害后果、非法占有他人財物即是敲詐勒索罪的危害后果。但是，基于非法控制特征所形成的社會危害則相對抽象，如何從大量的違法犯罪事實中提煉出后果要素，需要審判人員以整體思維深刻理解個罪危害與全案危害的相互關(guān)系，在準(zhǔn)確區(qū)分組織違法犯罪和組織成員個人違法犯罪的基礎(chǔ)上，對全案事實、證據(jù)進(jìn)行歸納和分析，進(jìn)而判斷是否形成非法控制或重大影響。

 

為了更好證明后果要素，四川高院專門制定證據(jù)指引，明確取證重點(diǎn)，為偵查機(jī)關(guān)收集證據(jù)指明方向。一是要采用廣泛走訪收集證人證言的方式，考察一定地域和行業(yè)內(nèi)人民群眾對涉案犯罪組織的心理態(tài)度。如果知情群眾在該組織的暴力、威脅手段影響下，即使自身合法權(quán)益受到侵害，也不敢合法舉報、控告，則可認(rèn)定該組織危害社會、經(jīng)濟(jì)生活秩序至少已經(jīng)達(dá)到“重大影響”的程度。二是要深入調(diào)查涉案犯罪組織破壞經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序的具體后果，如該組織在一定行業(yè)的準(zhǔn)入、退出、經(jīng)營等經(jīng)濟(jì)活動中影響力的大小，在行業(yè)內(nèi)市場份額如何，是否給行業(yè)內(nèi)其他單位、組織、個人造成較大數(shù)額的直接經(jīng)濟(jì)損失，該行業(yè)內(nèi)商品、服務(wù)的供求與價格狀況是否受到較大影響等。

 

掃黑除惡專項斗爭以來，四川高院先后制定證據(jù)審查、量刑指引等文件，完善財產(chǎn)處置、督導(dǎo)督辦等13項制度機(jī)制，為準(zhǔn)確認(rèn)定和打擊有組織犯罪提供指導(dǎo)，收到良好成效。在貫徹實施反有組織犯罪法，積極落實掃黑除惡常態(tài)化斗爭工作部署的過程中，四川法院將繼續(xù)堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，依法嚴(yán)懲有組織犯罪，為維護(hù)國家安全、社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)公民和組織的合法權(quán)益，為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢貢獻(xiàn)更多的法治力量。