青海省檢察院應(yīng)用大數(shù)據(jù)

構(gòu)建“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”

編者按

構(gòu)建“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”，揪出黑惡勢(shì)力犯罪的“漏網(wǎng)之魚”；開發(fā)“套取職工生育保險(xiǎn)基金監(jiān)督模型”，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)以掛靠形式騙取生育保險(xiǎn)基金的類案犯罪線索并系統(tǒng)查辦；搭建未成年人“笑氣”濫用監(jiān)管融合履職類案監(jiān)督模型，推動(dòng)形成“笑氣”綜合治理合力……

近年來(lái)特別是今年以來(lái)，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)加快實(shí)施數(shù)字檢察戰(zhàn)略，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素效能，以數(shù)字檢察輔助監(jiān)督辦案、優(yōu)化檢務(wù)管理、助力檢察為民、深化訴源治理，切實(shí)以數(shù)字革命賦能新時(shí)代法律監(jiān)督，推進(jìn)檢察工作高質(zhì)量發(fā)展。

從今天起，法治經(jīng)緯版開設(shè)“數(shù)字賦能檢察監(jiān)督”專欄，推出系列報(bào)道，敬請(qǐng)關(guān)注。

□ 數(shù)字賦能檢察監(jiān)督

□ 本報(bào)記者 韓萍 徐鵬

8月1日，青海省西寧市城中區(qū)人民檢察院將馬某、陳某、邵某3人聚眾斗毆案提起公訴，目前案件正在審理中。此前的7月20日，西寧市城中區(qū)人民法院以聚眾斗毆罪判處被告人董某某有期徒刑兩年七個(gè)月。

董某某、陳某等人聚眾斗毆，之前公安機(jī)關(guān)立為行政案件，進(jìn)行治安處罰。在全省檢察機(jī)關(guān)懲治涉黑惡違法犯罪“回頭看”專項(xiàng)行動(dòng)中，檢察機(jī)關(guān)依托“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”，經(jīng)過(guò)閱卷、觀看現(xiàn)場(chǎng)視頻，并將人員信息及案件線索排查串并，認(rèn)為董某某、陳某等人為報(bào)復(fù)他人，成群結(jié)伙進(jìn)行斗毆，雖無(wú)人員傷亡，但其主觀上具有持械斗毆的故意，且有打砸車輛的行為，涉嫌聚眾斗毆罪，于是啟動(dòng)立案監(jiān)督程序，公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

這是青海檢察機(jī)關(guān)應(yīng)用大數(shù)據(jù)構(gòu)建“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”的積極實(shí)踐，也是探索西部省份數(shù)檢發(fā)展之路的一個(gè)生動(dòng)縮影。

掃黑除惡“回頭看”

構(gòu)建法律監(jiān)督模型

“這伙不法之徒在酒吧爭(zhēng)吵，進(jìn)而約架斗毆，雖然沒有人員傷亡，但極易發(fā)生暴力行為，如果不加以嚴(yán)懲，很可能再次違法犯罪，后果將不堪設(shè)想?！背侵袇^(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)張希梅近日向《法治日?qǐng)?bào)》記者回憶上述案件時(shí)，對(duì)“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”點(diǎn)贊道：以前就案辦案，像這個(gè)案子很難發(fā)現(xiàn)，有了監(jiān)督模型，就能對(duì)這類案件精準(zhǔn)監(jiān)督，從而找到執(zhí)法上的漏洞，這給檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)履職理清了思路、找出了途徑、提供了方法。

說(shuō)起“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”的構(gòu)建初衷，青海省檢察院檢委會(huì)專職委員孫文勝說(shuō)，經(jīng)過(guò)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)的集中打擊，黑惡勢(shì)力的囂張氣焰得到有力遏制，人民群眾安全感極大增強(qiáng)，但社會(huì)仍然可能存在“漏網(wǎng)之魚”，他們潛藏蟄伏、漂白身份、逃避打擊，犯罪手段更加隱蔽難以發(fā)現(xiàn)，以普通偵查手段無(wú)法及時(shí)查獲。

另外，常態(tài)化掃黑除惡以來(lái)，青海省涉黑惡案件數(shù)量大幅下降，黑惡犯罪線索缺乏，各地政法機(jī)關(guān)存在各自為戰(zhàn)，無(wú)法有效串并排查重點(diǎn)人員及案件線索，尤其缺乏對(duì)跨地區(qū)違法犯罪人員線索科學(xué)合理的排查串并方法等問(wèn)題。

2022年7月初，青海省人民檢察院部署開展“回頭看”專項(xiàng)行動(dòng)，作為常態(tài)化掃黑除惡斗爭(zhēng)的重要抓手，要求積極應(yīng)用檢察大數(shù)據(jù)，以大數(shù)據(jù)助推專項(xiàng)行動(dòng)取得實(shí)效?！吧婧趷壕€索類案監(jiān)督模型”應(yīng)運(yùn)而生。

該模型針對(duì)涉黑惡犯罪分子跨時(shí)間、跨區(qū)域、跨案件違法犯罪未能有效串并打擊、可能存在“漏網(wǎng)之魚”的問(wèn)題，聚焦故意傷害、尋釁滋事、聚眾斗毆、非法拘禁等嚴(yán)重影響人民群眾安全感的“四類案件”，截至目前已發(fā)現(xiàn)刑事立案監(jiān)督線索74件，排查重點(diǎn)人員92人，糾正執(zhí)法司法不規(guī)范問(wèn)題129個(gè)，針對(duì)6個(gè)行業(yè)治理漏洞制發(fā)檢察建議35份。

模型分析“四步走”

開展類案串并排查

青海省檢察院第一檢察部檢察官助理?xiàng)罡黄绞恰吧婧趷壕€索類案監(jiān)督模型”的具體承辦人。他向記者詳細(xì)介紹了監(jiān)督模型的數(shù)據(jù)來(lái)源、類案特征要素及邏輯規(guī)則、數(shù)據(jù)分析步驟等。

“數(shù)據(jù)來(lái)源上，全省基層檢察院通過(guò)‘平臺(tái)查詢＋卷宗查詢’的方式，獲得了故意傷害、尋釁滋事、聚眾斗毆、非法拘禁‘四類刑事案件’和‘四類治安案件’的相關(guān)數(shù)據(jù)?！睏罡黄秸f(shuō)，監(jiān)督模型包括441個(gè)類案特征要素，分為普遍性特征要素和涉黑惡特征要素兩類，在此基礎(chǔ)上，建立了“四類刑事案件”和“四類治安案件”的串并排查邏輯規(guī)則。

監(jiān)督模型的數(shù)據(jù)分析步驟包括四步：

第一步建立“四類刑事案件”數(shù)據(jù)表。省檢察院讀取檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中審查逮捕、一審公訴、二審上訴等刑事案件信息，查詢檢索“四類刑事案件”，導(dǎo)出所篩案件名稱、嫌疑人姓名、案由案情等重點(diǎn)數(shù)據(jù)要素，形成“四類刑事案件”數(shù)據(jù)表，并從中總結(jié)、提煉類案特征要素、監(jiān)督規(guī)則等。

第二步建立“四類治安案件”數(shù)據(jù)表。各縣區(qū)檢察院依托偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室，對(duì)接公安機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢“四類治安案件”基本信息，摘錄案件名稱、嫌疑人姓名、案由案情等重點(diǎn)數(shù)據(jù)要素，形成“四類治安案件”數(shù)據(jù)表層報(bào)省檢察院。對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的“刑事掛案”，摘錄案件名稱、嫌疑人姓名、證件號(hào)碼、案由案情等重點(diǎn)數(shù)據(jù)要素，形成“刑事掛案”重點(diǎn)人員表層報(bào)省檢察院，并同步開展集中清理。

第三步開展“先分篩后串并”工作。省檢察院對(duì)照數(shù)據(jù)分析關(guān)鍵詞及邏輯規(guī)則，將全省“四類刑事案件”數(shù)據(jù)表與“四類治安案件”數(shù)據(jù)表進(jìn)行分別篩查，再進(jìn)行串并碰撞，篩出全省范圍內(nèi)多次違法犯罪、跨區(qū)域違法犯罪及疑似涉黑惡重點(diǎn)人員線索。最后將篩選出的重點(diǎn)人員與“刑事掛案”重點(diǎn)人員表進(jìn)行比對(duì)篩查，篩出可能存在的涉黑惡“保護(hù)傘”線索。

第四步推送反查重點(diǎn)人員及“保護(hù)傘”線索。省檢察院將篩出的疑似涉黑惡重點(diǎn)人員及“保護(hù)傘”線索，分地區(qū)推送至各市州、各縣區(qū)檢察院，聯(lián)合公安機(jī)關(guān)共同分析研判并作出相應(yīng)處理：對(duì)多次違法行政處罰構(gòu)成犯罪的人員，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)及時(shí)立案?jìng)刹椋粚?duì)尚不構(gòu)成犯罪的人員，督促公安機(jī)關(guān)列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象；對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉黑惡“保護(hù)傘”線索，及時(shí)移送相關(guān)部門。

監(jiān)督線索“多元化”

溯源治理堵塞漏洞

在西寧市檢察院，該院第一檢察部檢察官郝國(guó)華展示了西寧檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用這一模型的監(jiān)督成果。

陳某某故意傷害案，拉某某手機(jī)被盜案，董某某故意傷害案，董某某、陳某等人聚眾斗毆案……在一份《西寧市掃黑除惡“回頭看”立案監(jiān)督進(jìn)展》材料中，記錄了西寧各基層檢察院監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?起案件的相關(guān)情況。

不僅如此，運(yùn)用該模型，冶某某、李某某被公安機(jī)關(guān)列管為重點(diǎn)人員?！叭缋钅衬常鴥纱畏缸锉慌行?，刑滿釋放后，因?qū)め呑淌?、毆打他人先?次被治安處罰，涉及城西、城中、湟中3個(gè)區(qū)，有了監(jiān)督模型，就能對(duì)這些跨時(shí)間、跨案件、跨地區(qū)違法線索串并排查，從而發(fā)現(xiàn)他所有的違法犯罪事實(shí)，將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象?！焙聡?guó)華舉例說(shuō)。

“大數(shù)據(jù)模型突破常規(guī)監(jiān)督模式，對(duì)案件線索實(shí)現(xiàn)了串并排查，擴(kuò)大了立案監(jiān)督線索來(lái)源，對(duì)具有涉黑惡犯罪趨勢(shì)的重點(diǎn)人員做到精準(zhǔn)管控，從而防微杜漸、打早打小、露頭就打，絕不讓黑惡勢(shì)力坐大成勢(shì)，確保社會(huì)大局穩(wěn)定?！蔽鲗幨袡z察院黨組副書記、副檢察長(zhǎng)陳永潔說(shuō)。

記者在采訪中了解到，運(yùn)用該監(jiān)督模型，在一定程度上解決了長(zhǎng)期以來(lái)困擾青海檢察機(jī)關(guān)的立案監(jiān)督線索來(lái)源單一問(wèn)題，提升了法律監(jiān)督質(zhì)效。

檢察機(jī)關(guān)通過(guò)監(jiān)督模型集中發(fā)現(xiàn)的74件立案監(jiān)督線索，均要求公安機(jī)關(guān)說(shuō)明立案或不立案理由，經(jīng)審查，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立的，通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件14件，目前已全部撤案；認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不成立的，通知公安機(jī)關(guān)立案17件，經(jīng)公安機(jī)關(guān)初查后立案?jìng)刹?件；對(duì)發(fā)現(xiàn)的3000多件“刑事掛案”，具備進(jìn)一步偵查條件的，督促公安機(jī)關(guān)加快偵查進(jìn)度盡快偵查終結(jié)，不具備偵查條件、無(wú)法繼續(xù)偵查的321件案件，督促盡快結(jié)案。

孫文勝介紹，“涉黑惡線索類案監(jiān)督模型”在鏟除黑惡犯罪滋生土壤，推進(jìn)訴源治理、堵塞漏洞上也發(fā)揮了重要作用。青海檢察機(jī)關(guān)對(duì)暴露的證據(jù)提取不規(guī)范等129條執(zhí)法司法不規(guī)范線索和治安管理、文化旅游等6個(gè)行業(yè)治理漏洞，深入分析研判、找準(zhǔn)短板弱項(xiàng)，及時(shí)向公安、民政、市場(chǎng)監(jiān)督管理等部門制發(fā)針對(duì)性檢察建議35份，并持續(xù)跟蹤督促整改，整改回復(fù)率達(dá)100％，有力推動(dòng)相關(guān)部門完善制度、堵塞漏洞，檢察機(jī)關(guān)以檢察建議推動(dòng)訴源治理取得明顯成效。

其中發(fā)出的10份社會(huì)綜合治理類檢察建議，整治范圍涵蓋了KTV、賓館、夜市等與人民生活息息相關(guān)、易發(fā)生違法犯罪的特定場(chǎng)所，從而進(jìn)一步凈化了社會(huì)環(huán)境。

“圍繞法律監(jiān)督職能，緊扣社會(huì)治理大局，運(yùn)用數(shù)字化技術(shù)、數(shù)字化思維，將與老百姓切身利益相關(guān)的涉黑惡線索設(shè)計(jì)成模型，司法實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值很高?！鼻嗪：绖β蓭熓聞?wù)所律師何發(fā)幫評(píng)價(jià)道，該模型篩查出了許多類案線索，通過(guò)追根溯源，查處了部分涉黑惡類案件，對(duì)黑惡犯罪做到了未雨綢繆、打早打小，有很強(qiáng)的可操作性。

青海師范大學(xué)法學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院教授孫崇凱認(rèn)為，青海省檢察院結(jié)合本省實(shí)際，利用數(shù)字技術(shù)對(duì)“四類案件”采取橫向比對(duì)、縱向串并的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)立案監(jiān)督、執(zhí)法司法不規(guī)范等監(jiān)督線索和曾多次受到行政處罰及刑事處罰的重點(diǎn)人員線索，從而發(fā)現(xiàn)涉黑惡犯罪的苗頭性問(wèn)題，并將這些問(wèn)題及時(shí)消除在萌芽狀態(tài)。

在初顯戰(zhàn)果基礎(chǔ)上，青海省檢察院目前已將模型的案件監(jiān)督范圍由“四類案件”擴(kuò)展至故意毀壞財(cái)物、涉黃涉賭類案件，進(jìn)一步發(fā)揮大數(shù)據(jù)在深挖徹查黑惡勢(shì)力方面的獨(dú)特作用。

以大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督

助檢察工作現(xiàn)代化

青海省檢察院副檢察長(zhǎng)郭全新說(shuō)，今年以來(lái)，全省檢察機(jī)關(guān)把數(shù)字檢察工作作為事關(guān)檢察事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前瞻性、基礎(chǔ)性工作，列入今年全省檢察工作九項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一，立足青海實(shí)際，突出地區(qū)特色，從統(tǒng)籌性規(guī)劃、階梯式推進(jìn)、品牌化建設(shè)三個(gè)方面持續(xù)發(fā)力，推動(dòng)數(shù)字檢察工作駛?cè)肟燔嚨馈?/p>

青海各級(jí)檢察機(jī)關(guān)均將數(shù)字檢察工作作為“一把手”工程，成立領(lǐng)導(dǎo)小組或工作專班，形成了全省貫通、上下聯(lián)動(dòng)的組織架構(gòu)。印發(fā)工作方案、實(shí)施意見，明確指導(dǎo)思想、工作原則，細(xì)化工作舉措。

青海省檢察院選派業(yè)務(wù)骨干組成學(xué)習(xí)考察組赴浙江開展實(shí)地學(xué)習(xí)調(diào)研，協(xié)調(diào)浙江省檢察院選派2名業(yè)務(wù)骨干進(jìn)駐，幫助廣大干警理清路徑方法。除了借力“外腦”，青海還內(nèi)部挖潛，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)通過(guò)舉辦數(shù)字檢察沙龍、監(jiān)督模型研發(fā)會(huì)等形式，學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、完善監(jiān)督模型。

“我們注重品牌化建設(shè)，緊扣青海省情特點(diǎn)、檢察辦案短板弱項(xiàng)和社會(huì)治理重點(diǎn)環(huán)節(jié)，突出管用、能用、好用，著力培育具有青海檢察特色的數(shù)字檢察監(jiān)督模型?！惫抡f(shuō)。

目前，青海各級(jí)檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型121個(gè)，已取得辦案效果的88個(gè)。通過(guò)建模篩查監(jiān)督線索3773條，實(shí)現(xiàn)了從個(gè)案線索發(fā)現(xiàn)到類案監(jiān)督的延伸。開展了27個(gè)數(shù)字監(jiān)督專項(xiàng)行動(dòng)，通過(guò)專項(xiàng)行動(dòng)擴(kuò)展實(shí)戰(zhàn)成果。

除了“涉黑惡犯罪線索監(jiān)督模型”，典型的監(jiān)督模型還有海東市樂都區(qū)人民檢察院構(gòu)建的“殘疾人就業(yè)保障金征收”公益訴訟檢察監(jiān)督模型。通過(guò)該模型，發(fā)現(xiàn)應(yīng)繳未繳殘疾人就業(yè)保障金企業(yè)36家，公示足額繳納但未向稅務(wù)部門申報(bào)、繳納殘疾人就業(yè)保障金企業(yè)17家，督促補(bǔ)繳殘疾人就業(yè)保障金67．6萬(wàn)元，發(fā)出社會(huì)治理類檢察建議1份，開展行政公益訴訟立案2件。

“數(shù)字檢察是挑戰(zhàn)，更是機(jī)遇，是必須過(guò)的關(guān)、邁的坎。剛開始，我們心里也沒底，但全省檢察干警主動(dòng)作為，從思想轉(zhuǎn)變到具體實(shí)踐，做出了成績(jī)，這也堅(jiān)定了我們的信心?！惫抡f(shuō)，數(shù)字檢察不是高不可攀、遙不可及，只要堅(jiān)定信心、迎難而上，緊緊圍繞青海省情實(shí)際和檢察監(jiān)督職能，就能走出一條西部后發(fā)省份以大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督助力檢察工作現(xiàn)代化的發(fā)展之路。